交易承作流程

 
  • 目前國內法規對於選擇權投資人不限定為自然人或是法人機構，惟需簽訂之相關文件有所不同。在法人的部分，與固定收益端投資人同樣需要簽訂 ISDA 契約之總協議書與附約；在自然人方面，則需簽訂金融交易總約定書與風險預告書。但選擇權投資人皆須於凱基證券開立股票證券帳戶（惟券商可免）。

  • 個人
    法人
    1.投資人開戶基本資料表。

    2.交易總約定書。

    3.風險預告書。

    4.承作轉換債資產交換交易授權書 (如需)。

    5.投資人身分證或護照影本。

    6.投資人凱基證券存摺封面影本。

    7.投資人聲明書。

     
    1.投資人開戶基本資料表。

    2.ISDA契約。

    3.總協議書附約。

    4.風險預告書 (專業機構投資人得免交付)。

    5.授權人簽樣 (交易、確認樣章)。

    6.變更登記申請書、主管機關許可證。

    7.董事會會議紀錄 (或可檢附以下文件之一:衍生性商品內部處理準則/作業辦法或取得處分資產處理程序)。

    8.公司負責人及授權人之身分證或護照影本。

    9.凱基證券存摺封面影本 (券商得免交付)。

    10.投資人聲明書。


     


  • 1.投資人開戶基本資料表。

    2.ISDA契約。

    3.總協議書附約。

    4.風險預告書 (專業機構投資人得免交付)。

    5.授權人簽樣 (交易、確認樣章)。

    6.變更登記申請書、主管機關許可證。

    7.董事會會議紀錄 (或可檢附以下文件之一:衍生性商品內部處理準則/作業辦法或取得處分資產處理程序)。

    8.公司負責人及授權人之身分證或護照影本。

    9.凱基證券存摺封面影本 (券商得免交付)。

    10.投資人聲明書。

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